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记者/秦魏

内地投资者以“一人多户”方式参与港股打新或交易的漏洞即将被堵上。

近日，HKEx向市场参与者发出通知，要求各相关中介机构于5月16日至7月15日参与香港投资者身份识别代码系统(实名制)的端到端测试，这意味着港股实名制离正式实施仅一步之遥。

据HKEx介绍，香港投资者识别系统相关系统的市场演习将于今年第三季度举行，以便相关受监管中介机构在香港投资者识别系统实施前确认准备就绪。此前，香港证监会表示，投资者身份识别系统将于今年下半年正式实施。

场内和场外交易需要“实名”

根据投资者身份识别代码系统的要求，当提交或安排提交交易指令(自动指令匹配)至HKEx交易系统执行时，或当交易所参与者按要求向HKEx报告场外交易时，相关交易指令或交易报告必须提供相关客户的身份识别代码。

在新制度下，有关的受规管中介机构必须为参与在HKEx上市的证券的场内及场外交易的现有客户逐一分配唯一的经纪客户代码。每个经纪客户代码应与该特定客户的客户身份信息配对，包括客户姓名、身份证件的签发国家或管辖区、身份证件的类别和身份证件的号码。

根据要求，相关持牌法团和注册机构应确保在规定时间或之前向HKEx提交相关客户的最新客户身份识别信息以及证券公司的客户代码，并采取相关数据隐私和安全措施保护收集、传输和存储的数据。

投资者识别码系统将适用于在HKEx交易系统上市或交易的所有证券，包括衍生工具，但不包括在香港期货交易所交易系统交易的衍生工具，以及非上市的结构性产品，如股票挂钩投资工具和股票挂钩票据。就中介而言，代客交易和自营交易都需要符合新制度的要求。

打击“一人多户”等违规行为。

近年来，内地投资者以“一人多户”的形式参与港股投资，是引发此次制度调整的一个因素。

055-79000第13.21条明确禁止同一人重复申购新股，要求发行人及其董事、保荐人和承销商采取合理措施，确保能够识别并拒绝接受重复或疑似重复的申购申请。但在实际操作中，内地身份证号码超过9位数，导致券商上报的身份证号码组合多种多样。

在引入投资者识别码系统之前，HKEx使用的交易系统仅获取输入证券交易指令的交易所参与者的信息，而不是实际进行交易指令的客户的信息。当出现可疑交易活动时，香港证监会可能要向相关交易所参与者或其他中介机构发出两次或两次以上的通知，才能识别相关客户，不利于监管效率，中介机构也面临较高的合规成本。

除了“一人多户”、缺乏有效的投资者识别机制等问题，香港证监会在识别市场操纵、内幕交易等市场失当行为时，还面临更大的工作量和更长的调查时间。

例如，市场操纵者可能通过故意在不同的HKEx参与者处开立多个交易账户来隐藏他们的踪迹，并通过不同的账户买入以推高股票的股价。在调查可疑内幕交易时，内幕交易者和普通投资者可能通过同一个中介卖出自己的股票。在缺乏有效识别机制的情况下，监管者很难通过交易指令识别这两笔交易是否属于不同的交易者

证监会表示，投资者识别码制度一方面可以方便监管机构更及时有效地监管市场，另一方面可以降低证监会在处理客户身份查询时带来的持续合规成本。「此举符合美国、欧洲、澳洲、新加坡和mainland China等主要司法管辖区的发展，有助确保市场的完整和稳定，从而支持香港继续发展为主要的国际金融中心。」

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2022-12-03

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